近日，上海证监局接连向私募机构与期货公司开出重磅罚单，剑指行业合规恶疾。
其中，天鸿期货因公司顾问与内控存在要紧劣势，被责令改正并暂停新开户六个月；往日百亿私募雷根钞票实控东说念主李某龙因多项严重违法非法行径，被处以终生证券商场禁入，开释出监管层对本钱商场违法非法行径 “零容忍” 的是非信号。
期货公司内控失守，遭暂停新开户重罚
4月27日，上海证监局下刊行政监管设施决定书，直指天鸿期货经纪有限公司（下称“天鸿期货”）顾问乱象，决定责令其30日内整改已毕，并暂停期货经纪业务新开户六个月，两名高管同步被出具警示函。
上海证监局看望表现，天鸿期货存在五项明确非法事实，且此前整改“流于神态”，合规风险握续发酵：
（1）关联方认定及关联往复顾问轨制缺失，关联方论说不完好。
（2）鼓舞会召集和主握不表率，关节业务岗亭东说念主员缺位，短少灵验制衡，反应出公司顾问不健全，可能影响期货公司握续计较。
（3）业务执法不健全未必未灵验施行，公司在第三方未达到条约商定缠绵的情况下，仍然向其付款，且部分款项曲折汇到关联方名下，反应出公司里面戒指存在较大劣势，计较顾问杂沓，可能影响期货公司握续计较。
伸开剩余68%（4）对部分第三方用度支付不表率，与部分互联网营销第三方缔结的条约计费依据不解确，商务会议归档材料未看法别信息，投诉处理过程存在劣势的情况未整改到位，稳当性系统客户贵府上传不完好，反应出公司里面戒指存在较大劣势。
（5）个别董事任职履历备案材料填报不完好。
愈加值得关爱的是，上海证监局早在2025年11月已向天鸿期货出具整改决定，但时隔半年，公司未完成本色性整改，同类问题反复出现，合规顾问“屡教不改”。监管明确指出，九游上述问题反应天鸿期货“公司顾问和里面戒指存在要紧劣势，不稳当握续性计较执法，严重危及期货公司谨慎初始、毁伤往复者正当权力”。
针对关联包袱东说念主员，上海证监局对负有主要顾问包袱的董事翁瑞立选择“出具警示函+监管话语”设施，对径直包袱东说念主叶永亮出具警示函，压实高管履职包袱。监管同期强调，暂停开户期满后，将对天鸿期货整改情况组织验收，验收未通过不得复原新开户。
往日百亿私募实控东说念主遭终生禁入
4月28日，上海证监局发布行政处罚决定书，对上海雷根钞票顾问有限公司（下称“雷根钞票”）推行戒指东说念主李某龙作念出终生证券商场禁入决定，认定其违法情节极度严重。这一处罚为这家往日百亿私募爆雷事件画下句号。
凭证上海证监局公告，经监管查明，雷根钞票及李某龙主要触及三大非法：
一是向投资者快乐投本钱金不受损成仇最低收益。公司与关联产物投资者缔结私募投资基金份额转让条约，快乐投本钱金不受损成仇最低收益。
二是从事毁伤基金财产和投资者利益的投资行径。旗下基金重仓新三板退市、计较很是主见后，未按公允估值，反而按退市前价钱虚增产物净值；同期安排其他产物高价申购接盘，东说念主为制造往复假象，导致投资者资金受损。
三是未按秩序履行信息暴露义务。公司向投资者袒护基金底层钞票确切风险、净值虚增等关节信息，暴露内容存在要紧空虚记录，扰乱投资者知情权。
公开信息表现，雷根钞票曾是业内闻名百亿私募，但自2023年起，公司产物王人集爆雷，无数产物无法如期兑付，投资者亏欠惨重。2024年，雷根钞票因涉嫌集资诈欺被警方立案观察，实控东说念主李某龙及多名高管被选择刑事强制设施，关联代销机构也因履职不到位被监管问责。
听证阶段，李某龙过头代理东说念主均建议 “追责期限已过、非法情节不严重、个东说念主不应担责” 等诡辩，但上海证监局经复核认定，关联意见均短少事实与法律依据，照章不予领受。依据《私募投资基金监督顾问暂行办法》《证券商场禁入秩序》等律例，监管层最终对李某龙选择终生证券商场禁入设施。禁入期内，其不得在职何机构从事证券业务，不得担任上市公司、非上市公众公司董监高职务。
责编：杨喻程
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